Compliance-Untersuchungen sind ein fester Bestandteil des Reaktionsmanagements nach Hinweisen auf Pflichtverletzungen. Ob zur Verteidigung, Risikovermeidung oder zur kooperativen Verfahrenserledigung – ihre Verwendungsmöglichkeiten sind vielfältig. Für den Erfolg aus Unternehmens- oder Verbandssicht sind drei Faktoren entscheidend: Wirksamkeit der Maßnahmen, Verwertbarkeit der Ergebnisse und Effizienz des Untersuchungsprozesses. In einem hochdynamischen Feld der Compliance-Untersuchungen ermöglichen zudem neue technologische Methoden eine schnellere und ressourcenschonendere Aufklärung. In unserem Präsenzworkshop zeigen wir anhand von Fallbeispielen, wie Sie Compliance-Untersuchungen strategisch planen, effektive Aufklärungs-Prozesse gestalten und rechtliche Fehler vermeiden können.

Wesentliche Inhalte:

1. Die zielgerichtete Planung und Organisation von Compliance-Untersuchungen
2. Aufklärungsgespräche verwertbar durchführen und den Erkenntnisgewinn maximieren
3. eDiscovery-Maßnahme zeitgemäß, rechtssicher und unter Vermeidung ausufernder Aufwände umsetzen
4. Der sinnvolle Umgang mit Untersuchungsergebnissen und -produkten
5. Rechtliche Risiken während des Untersuchungsprozesses vermeiden