09.00 – 09.15 Uhr

Begrüßung und Kurzvorstellung der Teilnehmenden

09.15 – 10.45 Uhr 
Regulatorisches Update: Überblick, Schwerpunkte & aktuelle Rechtsprechung

• CS3D, CSRD, EU- Taxonomie & LkSG. Status quo und praktische Auswirkungen/ ESG-Berichterstattung
• Entwaldungsverordnung
• Whistleblower-Schutzgesetz. Lessons learned nach der Umsetzung
• Update zu NIS2, DORA & Digital Services Act
• Die Auswirkungen der EU KI-Verordnung
• Wesentliche Anforderungen an Unternehmen/ Anwendungsbereiche,
• Aktuelle Entwicklungen auf EU-Ebene
• Aktuelle Rechtsprechung

10.45 – 11.15 Uhr 

Kaffeepause

11.15 – 12.45 Uhr 

Digitalisierung & KI in der Compliance

• Tools, Anwendungsfälle & Governance bei KI-Nutzung
• Automatisierung von Compliance-Prozessen
• Data Governance & Datenschutz
• Risikoanalysen/ Monitoring- Systeme

12.45 Uhr

Ende Tag 1

09.00 – 10.30 Uhr 
Sanktions- & Exportkontroll-Compliance

• EU-/US-Sanktionen in der Unternehmenspraxis
• Exportkontrolle & Embargoüberwachung in der Praxis (Dual-Use-Güter/ Sanktionslistenprüfung/ Lieferketten- & Partnerprüfung (Third-Party Due Diligence)
• Red Flags, interne Prozesse & Tools zur Risikovermeidung

10.30 – 11.00 Uhr  

Kaffeepause 

11.00 – 12.30 Uhr 

Compliance-Risiken identifizieren, überwachen und steuern

• Compliance-Risiken erkennen (Priorisierung und Reporting)
• Methoden zur Risikoidentifikation und -bewertung
• Risikokategorien im Compliance-Umfeld (z. B. Korruption, Datenschutz, Geldwäsche, IT)
• Definition von Maßnahmen zur Risikosteuerung
• Gestaltung wirksamer Präventions- und Kontrollmaßnahmen
• Aufbau eines Reporting-Frameworks
• Verzahnung von Risikoanalyse und IKS
• Integrierte Ansätze im Rahmen der Unternehmensüberwachung
• Umgang mit Abweichungen und Learnings
• Checklisten/ Toolkit
• Best Practies

12.30 Uhr

Verabschiedung